2021-05-20 08:55:34
现在股市最成熟的投资者索赔案件就是虚假陈述,叶飞举报上市公司借助市值管理名义,行操纵股价的实,一旦被证监会查实,并做出相应的处罚,投资者是可以提出索赔的。
叶飞曾经是私募大佬,可是因为市场操纵被罚等原因,此后一蹶不振,最近出尽了风头,在于通过微博举报18家上市公司市值管理。
上市公司进行市值管理不是不可以,关键是不能借助二级市场操盘手操纵股价,现在叶飞举报的18家公司市值管理,就是上市公司或者大股东找到一个盘方,然后找几家私募、公募、券商资管商量,指定一个目标价,利用资金优势持股优势拉升股价,这就是市场操纵,虽然证券法规定市场操纵给投资者带来损失的,需要赔偿投资者损失,但截至目前,尚没有一例获得赔偿。
但是作为上市公司,证券法规定:信息披露义务人披露的信息,应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。上市公司与二级市场投资者联合拉抬股价进行市值管理,上市公司并没有如实公告,这就带来信息披露的不准确、存在重大遗漏,给投资者带来损失,证券法规定信息披露义务人应当承担赔偿责任;发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
目前我国起诉上市公司要求赔偿,必须有证监会做出处罚为前提,因此证监会做出处罚以前,投资者是无法索赔的。从时间发生来看,部分公司市值管理在新证券法实施以后,完全适用于集体诉讼机制,这可以给投资者带来很多的索赔官司便利,毕竟只要投资者不声明退出,只要赢了官司,就可以获得同等赔偿。
作为公募基金只是参与了市值管理,存在市场操纵,按照证券法规定是可以要求基金赔偿的,但目前市场操纵还没有形成具体的司法解释,要求基金赔偿很难,至于基民是不是可以要求基金赔偿,恐怕也非易事,在于截至目前,也没有形成明确的司法解释。
叶飞把股市捅破了天,后市叶飞要想在资本市场混,难度很大,可能没有人敢与其合作了,叶飞之所以选择鱼死网破,或许是被逼梁山。
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